| 邵阳县司法局权力、责任、风险清单和风险防范措施 | ||||||
| 岗位 | 权力清单 | 责任清单 | 风险清单 | 风险防范措施 | 风险等级 | |
| 党组书记、局长 周自珍 |
1.重大行政决策决定权； 2.选人用人组织决定权； 3.重大资金使用决定权； 4.干部监督问责决定权。 |
1.负责单位全面工作； 2.履行法治建设第一责任人职责； 3.履行政治建设第一责任人职责； 4.履行党风廉政建设第一责任人职责。 |
1.履职尽责不力，担当作为不够； 2.法纪意识淡薄，廉洁自律不严； 3.民主集中制执行不到位。 |
1.严格落实重大事项决策党组集体讨论决定，防止“一言堂”、“一霸手”； 2.严格落实党风廉政建设规定和中央八项规定及其细则精神； 3.严格落实采购制度和财务会审制度，不违规干涉财务管理和资金使用。 |
★★★★★ | |
| 党组成员、副局长 杨利军 |
1.重大行政事项决策参与权与建议权； 2.法治政府建设督察通报决定权； 3.行政执法监督绩效考核决定权。 |
1.分管依法治县秘书组工作; 2.分管普法依法治理工作； 3.分管行政执法监督协调.县政府规范性文件管理和合同审查等法律事务工作。 |
1.重大行政决策和法律意见审查不按规定程序办理,导致决策失误或者造成严重损失； 2.法治政府督察、行政执法监督和行政执法案件评查，流于形式，未认真履行职责； 3.对分管股室.司法所监管失职。 |
1.严格按照法治政府建设纲要履职尽责； 2.严格落实领导干部“三个规定”基本要求，不违规干涉案件正常办理。 |
★★★★ | |
| 党组成员、副局长吴波 | 1.重大行政事项决策参与权与建议权； 2.公共法律服务资源分配决定权； 3.社区矫正建设管理决定权； |
1.分管公共法律服务、律师、公证、法律援助、司法鉴定： 2.分管社区矫正工作； 3.分管人民调解工作。 |
1.滥用职权，在指派法律援助时讲人情关系，或者优亲厚友，或者谋取不当利益； 2.非法干预社区矫正评估，以权谋私； 3.人民调解以奖代补资金监管不严。; |
1.严格依法依规受理法律援助案件和指派法律援助律师，不定期抽查回访当事人； 2.严格落实社区矫正和人民调解工作制度，从严查处违规违纪违法行为； 3.严格落实领导干部“三个规定”基本要求，不违规干涉案件正常办理。 |
★★★★ | |
| 党组成员、政工室主任汤文波 | 1.单位内部选人用人建议权； 2.单位党风廉政监督管理权； 3.财务资金使用管理决定权； 4.行政复议决定审核权。 |
1.分管政工人事工作； 2.分管党风廉政建设工作； 3.分管办公室、财务和装备保障工作； 4.分管行政复议和行政应诉工作。 |
1.选人用人和提拨干部存在优亲厚友或者权力交易腐败行为； 2.对干部违规违纪违法行为监督不严或者脱管漏管，存在严重失职行为； 3.不严格按照财务制度违规使用财政资金，存在腐败行为，或者财务审核把关不严，存在严重失职渎职行为； 4.行政复议案件审核不严，造成严重影响，或者利用行政复议审核权力以权谋私，收受好处。 |
1.严格执行谈话推荐.民主推荐和集体决策等选人用人程序，做到公平、公正和公开； 2.切实落实好党风廉政建设责任制和一岗双责制，定期开展作风建设督查，以预防为主，处理为辅，确保干部队伍风清气正； 3.认真落实单位财务规章制度，加强集体会审和内控监督管理； 4.严格执行行政复议案件办理审批流程，落实层层把关和监督制度，确保审核权不独断专行，而是权力相互有监督。 |
★★★★ | |
| 办公室 | 1.内部事务管理权； 2.商品服务采购权； 3.公章使用管理权； 4.公务接待权。 |
1.负责机关内部事务； 2.负责新闻宣传； 3.负责办公用品和服务的采购、财物的处置； 4.负责公务接待。 |
1.在公务接待中少支多结,超标准、超范围接待或者无公函接待的风险； 2.公车管理不严，存在公车私用和违规报销车辆维修费的风险； 3.办公设施、办公用口品和广告印刷的采购把关不严，存在违规报销的风险； 4.新闻宣传审核不严,引发舆情或影响单位形象的风险。 |
1.严格执行单位财务制度，统一公开采购和登记发放办公用品； 2.严格执行车辆用油规定和车辆管理制度，实行定点维修，禁止公车私用； 3.严格执行公务接待制度，禁止公务接待用烟用酒或者超标准超范围接待。 |
★★★★ | |
| 政工室 | 1.人事编制管理权； 2.考核晋升建议权； 3.干部监督管理权。 |
1.负责司法行政系统队伍建设工作； 2.负责全县司法行政系统人事考察、职务任免和考核奖惩工作； 3.负责全县司法行政系统的机构编制、职数管理，以及干部调配与录用、调级调资、劳资优抚、职称评审等工作。 |
1.在人事工作中对政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准的风险； 2.在干部选拔任用工作中，违反工作纪律，未按要求执行回避制度，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开信息的风险； 3.在人事档案管理工作中，因疏忽导致资料丢失、泄密的风险； 4.核定工资待遇时徇私情，未按政策审批的风险。 |
1.严格执行中央八项规定等相关规定，自觉抵制各种诱惑，照章办事； 2.严格执行组织人事工作纪律，认真履行岗位职责，自觉接受干部群众监督； 3.加强理论政策学习，严格工作要求，提高风险防范能力。 |
★★★ | |
| 装备财务保障股 | 1.机关财务监管权； 2.固定资产管理权。 |
1.负责局机关财务工作； 2.定期检查、分析本单位的财务计划和年度预算的执行情况； 3.负责预算资金申请、拨付和监督。 |
1.机关财务管理不规范、项目资金支出随意的风险； 2.挪用公款、弄虚作假等违纪违法行为的风险； 3.项目资金拨付工作中素拿卡要行为的风险。 |
1.加强业务知识学习，提高业务能力水平； 2.严格财务管理，规范工作职责和岗位纪律，及时向局党组报告和公开财务运行状况； 3.遵守财经纪律，不断完善内部财务管理制度，严格资金运行管理，自觉接受审计。 |
★★★★ | |
| 会计 | 1.财务核算和记帐权； 2.财务凭证管理权。 |
1.遵守财经纪律； 2.配合单位负责人做好财务监督、管理工作； 3.做好财务统计、预算、审核工作； 4.定期向单位负责人汇报收支情况。 |
1.弄虚作假,擅自更改和伪造各类原始会计凭证,为他人和自己谋取不正当利益； 2.票据管理不规范,导致票据丢失和票款流失。 |
1.加强业务知识学习，提高财务人员业务能力水平； 2.严格财务管理，规范工作职责和岗位纪律，及时向局党组报告和公开财务运行状况； 3.遵守财经纪律，不断完善内部财务管理制度，严格资金运行管理，自觉接受审计。 |
★★★★ | |
| 出纳 | 1.资金收付管理权； 2.现金收付记账权。 |
1.负责财务开支审核、记账工作； 2.配合领导做好财务监督、管理工作。 |
1.弄虚作假,擅自更改和伪造各类原始会计凭证,为他人和自己谋取不正当利益； 2.不认真审核各类票据,不履行监督职能,截留各种现金收入、公款私用、私设小金库等挪用舞弊行为； 3.票据管理不规范,导致票据丢失和票款流失； 4.不严格执行财务管理条例，利用职务之便，积压、私借、挪用贪污公款。 |
1.加强业务知识学习，提高财务人员业务能力水平； 2.严格财务管理，规范工作职责和岗位纪律，及时向局党组报告和公开财务运行状况； 3.银行存、取钱时要求结伴同行,防止抢劫等意外事情发生,确保资金安全。 |
★★★★ | |
| 机关工会 | 1.工会活动组织权； 2.局机关工会活动经费使用权； 3.先进生产者和劳动模范的表彰推荐权。 |
1.负责组织单位的工作活动； 2.负责先进工作者和劳动模范的推荐管理工作； 3.负责工会费的收缴,管理工会财务,维护好干部职工的合法权益。 |
1.评先评优时违规操作或放宽评选标准； 2.违规使用工会经费的风险； 3.利用职权以权谋私的风险。 |
1.严格遵守工会经费管理相关规定； 2.禁止借工会活动名义乱发津补贴。 |
★★★★ | |
| 法治调研与督查股（依法治县办秘书组） | 1.法治建设考核权； 2.法治督察权。 |
1.负责协调全面依法治县工作； 2.开展法治督察和调研工作。 |
1.推动贯彻落实中央、省委、市委、县委关于法治建设决策部署和年度工作任务不力； 2.法治政府建设督察反馈问题整改工作不到位。 |
严格按照上级要求制定计划，认真开展法治督察和调研，对督察发现的问题如实报告，督促落实整改到位。 | ★★ | |
| 行政复议与应诉股 | 1.行政复议案件办理权； 2.行政应诉情况通报权。 |
1.受理县级行政复议案件； 2.统计行政应诉败率和行政负责人出庭应诉率。 |
1.行政复议案件审查未严格把关，导致错案率偏高； 2.违规办理关系案、人情案、金钱案； 3.利用职权谋取私利。 |
1.加强办案质量风险责任教育和廉政风险教育； 2.加强业务知识学习培训，提升办案水平和办案能力； 3.加强监督管理，不定期抽查回访当事人，及时了解情况。 |
★★★★ | |
| 规范性文件管理与法律事务服务股 | 规范性文件合法性和政府合同的审查权。 | 1.负责指导全县规范性文件管理有关工作，承担县政府规范性文件送审稿和政府合同的合法性审查工作； 2.管理县政府法律顾问和承办县政府民事法律事务。 |
1.规范性文件合法性审查不严格； 2.政府合同审查不严。 |
1.加强审查风险教育和廉政风险教育； 2.加强业务知识学习培训，提升工作水平和工作能力。 |
★★ | |
| 行政执法协调监督股 | 1.行政执法监督权； 2.行政执法人员资格认定权。 |
1.负责全县行政执法的综合协调监督工作； 2.负责全县行政执法人员的资格考试.监督管理。 |
1.行政执法监督不严格； 2.执法人员资格认定、发证程序不规范。 |
1.加大行政执法监督力度，发现违法执法行为及时纠正； 2.严格按程序和相关规定办理执法人员资格认定和考证工作。 |
★★★ | |
| 人民参与促进法治股 | 1.人民调解、行政调解、行业性专业性调解组织建设指导权； 2.人民陪审员选任与管理权。 |
1.负责人民调解、行政调解和行业性专业性调解指导工作，组织发放人民调解案件“以奖代补”资金； 2.负责人民陪审员选任管理。 |
1.人民调解奖补资金审核监督不严格； 2.人民陪审员选任程序不规范。 |
1.加强对基层人民调解工作的指导和监督，认真落实纠纷排查机制； 2.严格按要求和程序选任人民陪审员； 3.加强对调解员的教育，严格查处调解员接受当事人请吃及收费等违法行为。 |
★★ | |
| 普法与依法治理股 | 1.法治宣传活动举办权； 2.普法先进单位、个人推荐权。 |
1.组织开展全民普法宣传； 2.指导落实“谁执法谁普法”责任制； 3.指导法治文化建设工作。 |
1.宣传活动不严谨,引发舆情或影响单位形象的风险； 2.普法先进评选时违规操作或放宽评选标准。 |
1.按要求和进度开展“八五”普法活动，加强舆论预判能力； 2.严格按照评选标准公开公平公正择优推荐先进。 |
★★ | |
| 公共法律服务管理股（法律援助中心） | 1.公共法律服务指导权； 2.法律服务机构日常监督权； 3.公证机构日常监督权。 |
1.负责规范和推动全县公共法律服务体系建设和平台建设工作； 2.指导、监督法律援助、司法鉴定、公证工作； 3.指定案件法律援助律师。 |
1.对公共法律服务监管不力，损害群众利益风险； 2.在日常业务办理和监督管理过程中，以权谋私。 |
1.健全日常管理制度，加大对公证处、法援中心、司法鉴定所管理、监督力度，制止行业乱象； 2.加强对公证处、法援中心、司法鉴定所工作人员的思想道德教育及业务培训工作，提高素质，提高办案质量。 |
★★★★ | |
| 律师工作管理股 | 1.配合市里对律师事务所、法律服务所检查考核权； 2.对律师机构、法律服务所及其人员监督检查权； 3.法律服务工作者资格年检注册初审权。 |
1.负责对全县律师执业机构及其人员依法执业情况进行监督检查； 2.指导、监督全县法律顾问工作； 3.负责基层法律服务所和法律服务工作者的日常管理、考核和监督工作。 |
1.对律所、法律服务所检查考核、监督查处不严； 2.法律服务工作者年检注册未按程序审批； 3.在日常管理、检查中以权谋私。 |
1.健全日常管理制度，加大对律师管理、监督力度，制止行业乱象； 2.加强对律师事务所工作人员的思想道德教育及业务培训工作，提高素质，提高办案质量。 |
★★ | |
| 社区矫正工作股（社区矫正工作管理局） | 1.对社区矫正对象监管、教育和考核奖惩权； 2.刑释解教人员安置帮教指导权。 |
1.指导管理社区矫正工作，组织开展对社区矫正对象的监管、教育和考核奖惩； 2.指导全县刑释解教人员安置帮教工作，承担刑释解教人员安置帮教工作领导小组办公室的日常工作。 |
1.对矫正对象的外出就业、免除公益劳动、请销假、奖惩等申请不严格按照规定条件审批； 2.对社区矫正对象监管过程中以权谋私； 3.出具社区矫正评估意见书徇情枉法； 4.对社区服务矫正对象的脱管、漏管的风险。 |
1.认真做好社区矫正人员的接管工作，加强监督检查，严格依法办事，做到“监管、教育、帮扶”三落实； 2.加强对刑释解教人员的安置帮教工作指导； 3.常态化开展安全隐患排查，防止重新犯罪。 |
★★★★ | |
| 公证处 | 公证业务办理权。 | 负责公证业务工作。 | 1.为不真实、不合法的事项出具公证书； 2.毁损、篡改公证文书或者公证档案； 3.泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私； 4.公证收费不规范，不严格。 |
1.及时依法受理、审查和出具公证书，严格审查核实证明材料，确保业务办理准确高效； 2.严格按标准收取公证费用，从严查处工作人员有不依法执业、索取或收受他人财物或谋取其它利益的行为。 |
★★★ | |
| 司法所 | 1.人民调解指导权； 2.社区矫正监管权； 3.法律服务指导权。 |
1.指导管理人民调解工作，参与调解疑难复杂民事纠纷； 2.承担社区矫正日常工作，组织开展对社区矫正工作人员的管理、教育和帮助； 3.指导基层法律服务工作； 4.协调有关部门和单位开展对刑满释放人员的安置帮教工作。 |
1.人民调解指导不力，造成不良影响； 2.违规收取调解费用，接受当事人财物； 3.社区矫正监管不力，导致脱管漏管； 4.与社区矫正对象有不正当来往，收受矫正对象的好处； 5.出具社区矫正评估意见书徇情枉法。 |
1.加强司法所人员廉政教育和业务学习，提高业务水平和组织能力，强化责任意识，督促司法所人员认真履行职责； 2.认真贯彻落实相关政策法规，加强社区矫正对象的管理，恪守职业道德，依法履职； 3.加强日常监督排查，及时发现问题线索，从严处理违纪违法行为。 |
★★★★★ | |
